國科發(fā)監(jiān)〔2020〕165號

國家科技計(jì)劃（專項(xiàng)、基金等）管理部際聯(lián)席會議成員單位，各有關(guān)單位：
    為貫徹落實(shí)黨的十九屆四中全會關(guān)于“改進(jìn)科技評價(jià)體系”精神和《中共中央辦公廳 國務(wù)院辦公廳印發(fā)〈關(guān)于深化項(xiàng)目評審、人才評價(jià)、機(jī)構(gòu)評估改革的意見〉的通知》要求，指導(dǎo)和規(guī)范中央財(cái)政科技計(jì)劃（專項(xiàng)、基金等）績效評估工作，加強(qiáng)中央財(cái)政科技計(jì)劃管理，提高科技計(jì)劃的實(shí)施效果和財(cái)政資金使用效率，科技部、財(cái)政部、發(fā)展改革委研究制定了《中央財(cái)政科技計(jì)劃（專項(xiàng)、基金等）績效評估規(guī)范（試行）》，現(xiàn)印發(fā)給你們，請認(rèn)真貫徹執(zhí)行。

　　　　　　　　　　　　科 技 部  財(cái) 政 部  發(fā)展改革委
　　　　　　　　　　　　 2020年6月19日

 
（此件主動公開）

中央財(cái)政科技計(jì)劃（專項(xiàng)、基金等）績效評估規(guī)范（試行）

第一章  總則

    第一條 為指導(dǎo)和規(guī)范中央財(cái)政科技計(jì)劃（專項(xiàng)、基金等）績效評估工作，建立統(tǒng)一的評估監(jiān)管體系，提高科技計(jì)劃（專項(xiàng)、基金等）實(shí)施成效和中央財(cái)政資金使用效率，依據(jù)《國務(wù)院印發(fā)關(guān)于深化中央財(cái)政科技計(jì)劃（專項(xiàng)、基金等）管理改革方案的通知》（國發(fā)〔2014〕64號）、《中央辦公廳 國務(wù)院辦公廳印發(fā)〈關(guān)于深化項(xiàng)目評審、人才評價(jià)、機(jī)構(gòu)評估改革的意見〉的通知》、《科技部 財(cái)政部 發(fā)展改革委關(guān)于印發(fā)〈科技評估工作規(guī)定（試行）〉的通知》（國科發(fā)政〔2016〕382號）等要求，制定本規(guī)范。
    第二條 本規(guī)范適用于中央財(cái)政科技計(jì)劃（專項(xiàng)、基金等）（以下簡稱科技計(jì)劃）績效評估活動，包括國家自然科學(xué)基金、國家科技重大專項(xiàng)（含科技創(chuàng)新2030—重大項(xiàng)目）、國家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃、技術(shù)創(chuàng)新引導(dǎo)專項(xiàng)（基金）、基地和人才專項(xiàng)等的績效評估。
    第三條 績效評估活動應(yīng)遵循以下原則：
    （一）科學(xué)規(guī)范。遵循科技活動規(guī)律，根據(jù)評估需求以及項(xiàng)目研發(fā)、基地運(yùn)行、人才成長、市場發(fā)展的特點(diǎn)，設(shè)置合理的評估內(nèi)容和評估指標(biāo)體系，采用科學(xué)可行的方法和規(guī)范程序，獨(dú)立客觀、分類評價(jià)。
    （二）協(xié)同高效?？萍加?jì)劃績效評估應(yīng)與其下設(shè)的專項(xiàng)（基金、基地、人才計(jì)劃等）、項(xiàng)目評估及財(cái)政預(yù)算績效評價(jià)統(tǒng)籌銜接，加強(qiáng)數(shù)據(jù)、資料共享，充分利用已有科技管理信息，提高評估工作的整體效率。
    （三）注重實(shí)效。突出科技計(jì)劃設(shè)立目的和整體實(shí)施效果評價(jià)，重點(diǎn)評價(jià)其在解決國家重大發(fā)展需求、引領(lǐng)科學(xué)前沿發(fā)展、突破關(guān)鍵核心技術(shù)、培養(yǎng)科技人才、提升自主創(chuàng)新能力、培育壯大新動能等方面的實(shí)際成效，以及對保障國家安全、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會高質(zhì)量發(fā)展、增強(qiáng)綜合國力、提升人民福祉等方面的支撐作用。
    第四條 科技部、財(cái)政部和發(fā)展改革委負(fù)責(zé)制定科技計(jì)劃績效評估規(guī)范，統(tǒng)籌指導(dǎo)評估活動，推動評估結(jié)果運(yùn)用。
    科技部、財(cái)政部牽頭組織開展科技計(jì)劃整體績效評估。各有關(guān)部門根據(jù)管理職責(zé)參與科技計(jì)劃整體績效評估，按職責(zé)組織開展相關(guān)科技計(jì)劃下設(shè)的專項(xiàng)（基金、基地、人才計(jì)劃等）評估，提供有關(guān)專項(xiàng)（基金、基地、人才計(jì)劃等）監(jiān)測評估、財(cái)政預(yù)算績效評價(jià)和過程管理資料。
    項(xiàng)目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)提供有關(guān)項(xiàng)目績效評估和項(xiàng)目過程管理材料，配合開展科技計(jì)劃評估活動。
    第五條 科技計(jì)劃績效評估根據(jù)計(jì)劃（專項(xiàng)、基金等）特點(diǎn)及管理需求開展，原則上每5年開展一次全面評估，期間可以根據(jù)需要適時(shí)開展中期評估。

第二章  評估工作程序

    第六條 科技部牽頭會同有關(guān)部門（以下簡稱評估委托者）提出評估需求，制定評估工作方案，明確評估目的和任務(wù)、評估范圍、組織方式、工作流程、進(jìn)度要求、經(jīng)費(fèi)安排等。
    第七條 評估委托者根據(jù)評估工作方案，綜合考慮評估機(jī)構(gòu)的獨(dú)立性、評估能力、實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)、組織管理、資源條件、影響力和信譽(yù)等情況，通過公開招標(biāo)、競爭性磋商等方式擇優(yōu)遴選第三方評估機(jī)構(gòu)。
    第八條 評估委托者與評估機(jī)構(gòu)簽訂委托評估協(xié)議，明確評估任務(wù)目標(biāo)、范圍、內(nèi)容、成果形式、委托經(jīng)費(fèi)、質(zhì)量控制、保密要求和數(shù)據(jù)使用要求等。
    第九條 評估機(jī)構(gòu)接受委托，獨(dú)立開展評估，形成評估報(bào)告提交評估委托者。
    第十條 評估活動完成后1個(gè)月內(nèi)，評估委托者應(yīng)將評估報(bào)告等信息匯交到國家科技管理信息系統(tǒng)。
    第十一條 評估委托者應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)評估結(jié)果的運(yùn)用，將其作為科技計(jì)劃動態(tài)調(diào)整、完善和優(yōu)化布局及管理等的重要依據(jù)。

第三章  評估內(nèi)容和方法

    第十二條 科技計(jì)劃績效評估內(nèi)容一般包括科技計(jì)劃的目標(biāo)定位、組織管理與實(shí)施、目標(biāo)完成情況與效果影響等。在此基礎(chǔ)上分析問題，提出相關(guān)建議。
    （一）目標(biāo)定位。主要評估科技計(jì)劃目標(biāo)定位與科技計(jì)劃管理改革精神的相符性，目標(biāo)定位與我國科技創(chuàng)新和戰(zhàn)略需求的相關(guān)性，目標(biāo)定位的明確性和可考核性，目標(biāo)定位與其他科技計(jì)劃或科技工作之間的協(xié)調(diào)關(guān)系，目標(biāo)對未來科技發(fā)展趨勢和需求的適應(yīng)性等。
    （二）組織管理與實(shí)施。主要評估科技計(jì)劃的管理決策機(jī)制與科技計(jì)劃管理改革精神的相符性，組織管理的規(guī)范性、有效性、效率，以及納入國家科技管理信息系統(tǒng)進(jìn)行信息化管理的情況，為實(shí)現(xiàn)績效目標(biāo)采取的制度措施，研發(fā)隊(duì)伍和條件保障落實(shí)情況，引導(dǎo)資源投入情況，任務(wù)部署和實(shí)施進(jìn)展情況，預(yù)算執(zhí)行情況，經(jīng)費(fèi)管理和使用情況，資源平臺開放共享與服務(wù)情況，科技報(bào)告等成果提交、檔案歸檔、數(shù)據(jù)共享情況，科研誠信管理情況、戰(zhàn)略咨詢與綜合評審委員會和項(xiàng)目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)的履職盡責(zé)情況等。
    （三）目標(biāo)完成情況與效果影響。主要評估科技計(jì)劃目標(biāo)任務(wù)的完成情況，成果產(chǎn)出和知識產(chǎn)權(quán)情況，標(biāo)志性成果的創(chuàng)新性和先進(jìn)性，對原始創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新、重大共性關(guān)鍵技術(shù)突破及協(xié)同創(chuàng)新的作用，對學(xué)科發(fā)展、人才培養(yǎng)、科技創(chuàng)新平臺建設(shè)的作用，對促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的作用，對經(jīng)濟(jì)發(fā)展、社會進(jìn)步、生態(tài)文明建設(shè)、人民生活質(zhì)量提升、國家安全的作用，效果影響的可持續(xù)性，科技界和產(chǎn)業(yè)界的滿意度等。
    第十三條 國家自然科學(xué)基金績效評估應(yīng)重點(diǎn)考察基金資助基礎(chǔ)研究和科學(xué)前沿探索的定位和導(dǎo)向，對推進(jìn)國家創(chuàng)新體系建設(shè)和滿足國家需求的支撐作用，對促進(jìn)原始創(chuàng)新、學(xué)科發(fā)展、人才隊(duì)伍成長的作用。
    第十四條 國家科技重大專項(xiàng)（含科技創(chuàng)新2030—重大項(xiàng)目）績效評估應(yīng)重點(diǎn)考察重大專項(xiàng)在重大戰(zhàn)略產(chǎn)品研制、關(guān)鍵共性技術(shù)和重大工程建設(shè)等方面的進(jìn)展和效果，核心技術(shù)突破情況，資源統(tǒng)籌協(xié)調(diào)和集成式協(xié)同攻關(guān)組織管理情況，帶動科技與產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域局部躍升、經(jīng)濟(jì)社會高質(zhì)量發(fā)展的貢獻(xiàn)和影響。
    第十五條 國家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃績效評估應(yīng)關(guān)注計(jì)劃與統(tǒng)籌科技資源、協(xié)同創(chuàng)新等科技計(jì)劃管理改革精神的相符性，重點(diǎn)考察重點(diǎn)專項(xiàng)布局和任務(wù)部署的合理性，組織管理機(jī)制的有效性，計(jì)劃對促進(jìn)解決重大科學(xué)問題、突破重大共性關(guān)鍵技術(shù)和產(chǎn)品開發(fā)、工程應(yīng)用的作用，對提高原始創(chuàng)新能力、提升產(chǎn)業(yè)核心競爭力和自主創(chuàng)新能力、保障國家安全、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展以及國際交流合作的支撐和引領(lǐng)作用。
    第十六條 技術(shù)創(chuàng)新引導(dǎo)專項(xiàng)（基金）績效評估應(yīng)重點(diǎn)考察專項(xiàng)（基金）對技術(shù)創(chuàng)新的引導(dǎo)帶動作用，對社會資金、金融資本和地方財(cái)政加大創(chuàng)新投入的引導(dǎo)效果，對促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化和資本化、產(chǎn)業(yè)化的作用以及通過技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)社會效益等。
    第十七條 基地專項(xiàng)績效評估應(yīng)重點(diǎn)考察基地的功能定位、布局和整合、能力提升，為國家重大需求（特別是重大科技任務(wù)）提供支撐保障的作用，推動原始創(chuàng)新、科學(xué)前沿發(fā)展、成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化的作用，科技資源的開放交流共享和服務(wù)質(zhì)量等。
    人才專項(xiàng)績效評估應(yīng)重點(diǎn)考察專項(xiàng)布局，對培養(yǎng)高水平領(lǐng)軍人才的示范作用、完善創(chuàng)新型科技人才隊(duì)伍結(jié)構(gòu)和對各類科技人才發(fā)展的示范引領(lǐng)和帶動情況，服務(wù)質(zhì)量和滿意度以及與相關(guān)計(jì)劃（專項(xiàng)、基金等）和重大任務(wù)的結(jié)合和銜接等。
    第十八條 科技計(jì)劃績效評估方法主要包括政策分析、目標(biāo)比較、現(xiàn)場考察、數(shù)據(jù)分析、問卷調(diào)查、座談?wù){(diào)研、專家咨詢、同行評議、案例研究、成本效益分析等，根據(jù)評估對象特點(diǎn)和評估需求綜合確定，并注重聽取有關(guān)部門、產(chǎn)業(yè)界、關(guān)聯(lián)單位、服務(wù)對象等意見建議。在符合保密要求的前提下，評估委托者可根據(jù)需要引入國際評估或邀請國際專家參與咨詢。

第四章  保障和監(jiān)督

    第十九條 評估委托者協(xié)調(diào)有關(guān)方面依托國家科技管理信息系統(tǒng)，提供評估活動必需的資料信息等條件，保障評估活動有序開展。
    第二十條 評估委托者應(yīng)當(dāng)在評估協(xié)議中要求評估機(jī)構(gòu)根據(jù)評估對象特點(diǎn)和評估任務(wù)需求，制定具體評估方案，明確評估內(nèi)容和指標(biāo)、程序和方法、組織實(shí)施模式、管理措施等，報(bào)評估委托者審核認(rèn)可后方可實(shí)施。
評估機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照評估方案，組織專業(yè)團(tuán)隊(duì)開展評估，加強(qiáng)全過程質(zhì)量控制，按時(shí)保質(zhì)完成評估任務(wù)，確保評估信息收集和處理全面、可信，綜合分析評估依據(jù)充分，形成的評估報(bào)告要素齊全、內(nèi)容完整、數(shù)據(jù)準(zhǔn)確、邏輯清晰、簡潔易懂，評估結(jié)果客觀公正。
    第二十一條 評估活動中涉及國家秘密的按有關(guān)保密規(guī)定進(jìn)行管理，評估機(jī)構(gòu)應(yīng)具備相關(guān)保密條件。評估委托者與評估機(jī)構(gòu)簽訂保密協(xié)議，明確保密責(zé)任和有關(guān)要求。
    第二十二條 評估委托者采取隨機(jī)抽查、節(jié)點(diǎn)檢查等方式對評估機(jī)構(gòu)履行評估協(xié)議情況進(jìn)行監(jiān)督。對未按評估協(xié)議約定和評估方案開展工作、存在不當(dāng)行為的，視情節(jié)輕重采取限期整改、終止評估任務(wù)、回收評估工作經(jīng)費(fèi)、取消承擔(dān)科技計(jì)劃績效評估資格等處理措施；違反法律法規(guī)的，依法依規(guī)追究評估機(jī)構(gòu)和相關(guān)人員責(zé)任。

第五章  附則

    第二十三條 各類科技計(jì)劃績效評估工作可依據(jù)本規(guī)范制定有關(guān)細(xì)則。
    第二十四條 地方科技計(jì)劃（專項(xiàng)、基金等）績效評估工作可參照本規(guī)范執(zhí)行。
    第二十五條 本規(guī)范由科技部、財(cái)政部和發(fā)展改革委負(fù)責(zé)解釋，自發(fā)布之日起施行。